浙江省企業(yè)研究院建設與管理辦法
總 則
第一條 為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，全面落實《中共浙江省委關于建設高素質強大人才隊伍，打造高水平創(chuàng)新型省份的決定》，加強和規(guī)范省級企業(yè)研究院（以下簡稱：企業(yè)研究院）建設和運行管理，加快構建技術創(chuàng)新體系，根據(jù)《關于加強技術創(chuàng)新中心體系建設的實施意見》等有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 企業(yè)研究院是技術創(chuàng)新中心體系的重要組成部分，是設在企業(yè)內部相對獨立的具有較高層次、較高水平的省級研發(fā)機構，是企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的核心力量。本辦法適用于對企業(yè)研究院的申報認定、評價監(jiān)督等管理行為。
第三條 企業(yè)研究院的主要任務包括：
（一）集聚整合創(chuàng)新要素。加強企業(yè)內外部創(chuàng)新資源的有機整合，營造有利于吸引、培養(yǎng)和使用創(chuàng)新人才的環(huán)境，建立和完善有利于自主創(chuàng)新的組織機構、管理制度和運行機制，成為我省科技創(chuàng)新資源的集聚基地。
（二）組織開展科技創(chuàng)新。加強前瞻性技術研究，開展科技攻關和產(chǎn)業(yè)化，推動企業(yè)自主創(chuàng)新，研究開發(fā)具有廣泛市場前景和競爭力、具有自主知識產(chǎn)權的新技術、新工藝和新產(chǎn)品，成為我省科技創(chuàng)新的先導基地。
（三）支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展。通過科技攻關和產(chǎn)業(yè)化，推動企業(yè)技術進步，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，成為支撐和推動企業(yè)自身發(fā)展的核心基地。
（四）引領行業(yè)技術進步。參與各類標準的制修訂工作，許可其他企業(yè)依法合理使用自身知識產(chǎn)權，面向行業(yè)組織開展技術培訓、交流和成果推廣工作，推動行業(yè)共同進步。在科技攻關、人才培養(yǎng)、機構建設、制度完善和機制創(chuàng)新等方面引領本行業(yè)的發(fā)展，成為我省行業(yè)技術進步的示范基地。
第四條 鼓勵企業(yè)自建或與高等院校、科研院所聯(lián)合組建企業(yè)研究院；聯(lián)合組建企業(yè)研究院的，各單位應簽訂聯(lián)合組建協(xié)議，明確主辦企業(yè)和各參加單位的權利與義務。高新技術產(chǎn)業(yè)領域中的創(chuàng)新型骨干企業(yè)應當帶頭建設企業(yè)研究院。
第五條 省科技廳負責全省企業(yè)研究院建設及運行管理工作。研究制定支持企業(yè)研究院建設的有關政策文件，組織企業(yè)研究院申報認定，指導企業(yè)研究院的建設與發(fā)展，建立督導與服務機制，做好企業(yè)研究院的運行評價和服務監(jiān)管等工作。
第二章 申報與認定
第六條 申報企業(yè)應同時具備以下基本條件：
（一）已建有省級高新技術企業(yè)研究開發(fā)中心的高新技術企業(yè)；
（二）企業(yè)上一年度銷售收入達到1億元以上；研究開發(fā)費用占銷售收入的比例不低于4%，或研究開發(fā)費用達到1200萬元以上；
（三）專職研究開發(fā)人員50人以上（軟件類企業(yè)100人以上）且占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10%；具有本科以上學歷或中級以上職稱的工程技術人員不低于研發(fā)機構職工總數(shù)的60%；
（四）研發(fā)場地1000平方米以上；科研設備原值總額1000萬元以上；
（五）近三年內通過自主研發(fā)（不包括受讓、受贈、并購或獨占許可方式），在其申報領域擁有2件以上發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等核心自主知識產(chǎn)權；
（六）企業(yè)申請認定前一年度至申請之日內未發(fā)生重大的安全、質量事故，嚴重的環(huán)境違法、知識產(chǎn)權違法、稅務違法、科研失信等行為。
集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、軟件類等知識密集型企業(yè)，企業(yè)銷售收入、研發(fā)場地面積及科研設備原值的條件可適當放寬。
第七條 申報企業(yè)應編制《浙江省企業(yè)研究院建設申報書》《浙江省企業(yè)研究院建設實施方案》等申報材料，經(jīng)所在縣（市、區(qū)）科技管理部門審核，由設區(qū)市科技管理部門上報省科技廳。
第八條 省科技廳組織專家對申報企業(yè)及擬建設的企業(yè)研究院進行評審和現(xiàn)場考察，提出企業(yè)研究院建議名單。
第九條 經(jīng)評審達到以下條件的，可認定為企業(yè)研究院：
（一）屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地和十大標志性產(chǎn)業(yè)鏈等重要領域，或當?shù)刂攸c發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)領域；
（二）具備第六條要求的建設企業(yè)研究院的基本條件。申請材料包括專項審計報告、近三年財務審計報告、企業(yè)承諾書等，其中專項審計報告須包含企業(yè)研究院專職研究開發(fā)人員、研發(fā)場地面積、科研設備原值、擁有自主知識產(chǎn)權、研究開發(fā)費用占銷售收入總額比例情況等；
（三）企業(yè)研究院的建設目標和主要任務切實可行；
（四）申報企業(yè)財務狀況、支持措施能保證企業(yè)研究院的可持續(xù)運行。
第十條 企業(yè)研究院建議名單在省科技廳網(wǎng)站或其他省級媒體公示7個工作日。公示期滿無異議的，由省科技廳發(fā)文批復。
第三章 建設與管理
第十一條 企業(yè)研究院所在縣（市、區(qū)）科技管理部門應擔負起屬地管理責任，加強對企業(yè)研究院建設的指導和服務，落實相關政策措施，建立績效導向的財政科研經(jīng)費支持機制，鼓勵企業(yè)開展科技攻關。
第十二條 企業(yè)研究院實行院長負責制。院長一般應具有高級職稱，以及較強的科研管理和組織協(xié)調能力，由主辦企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或其他高管擔任，具體負責企業(yè)研究院的建設和管理工作。企業(yè)研究院應當設立辦公室，負責日常事務管理和聯(lián)絡工作。
第十三條 鼓勵企業(yè)研究院設立專家咨詢委員會，對企業(yè)研究院的發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃和重點項目進行咨詢和指導。專家咨詢委員會由本領域和本單位的專家組成，并由企業(yè)研究院聘任。
第十四條 企業(yè)研究院主辦企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調整的，應當在變更發(fā)生后6個月內提出申請，由科技管理部門負責審核，報省科技廳備案。升級為重點企業(yè)研究院的，不再納入企業(yè)研究院序列管理。
第四章 評價與監(jiān)督
第十五條 企業(yè)研究院實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調整的運行評價制度。省科技廳牽頭或委托第三方中介機構，按照《浙江省企業(yè)研究院運行評價指標體系》，原則上每兩年對企業(yè)研究院進行一次集中評價。評價年度認定的企業(yè)研究院不參加評價。
第十六條 評價結果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。評價優(yōu)秀的，支持其承擔國家和省級科技計劃項目，支持創(chuàng)建省重點企業(yè)研究院等創(chuàng)新載體；評價不合格的，限期整改并給予一年整改期，由當?shù)乜萍脊芾聿块T負責整改評價，相關整改評價材料報省科技廳備案。
第十七條 建立企業(yè)研究院研發(fā)投入監(jiān)測預警制度。上半年研發(fā)投入不達標的“黃色”預警，年度研發(fā)投入不達標的“紅色”預警并通報所在地縣（市、區(qū)）政府科技行政主管部門。
第十八條 有下列情形之一的，取消其企業(yè)研究院資格：
（一）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；
（二）連續(xù)兩年研發(fā)投入不達標的；
（三）評價不合格且一年整改期滿后評價仍不合格的；
（四）主辦企業(yè)被依法終止或失去高新技術企業(yè)資格的;
（五）發(fā)生重大安全、質量事故，環(huán)境、知識產(chǎn)權、稅務、科研失信等嚴重違法行為的。
對取消資格的企業(yè)研究院，三年內不再受理其主辦企業(yè)的認定申請。
第十九條 企業(yè)研究院建設納入科研誠信管理。對申報認定和運行評價中提供虛假材料和數(shù)據(jù)的，除取消企業(yè)研究院資格外，企業(yè)三年內不得申報省級各類科技計劃項目。
第五章 附 則
第二十條 企業(yè)研究院統(tǒng)一命名為：“浙江省+主辦企業(yè)字號+核心研發(fā)方向+企業(yè)研究院”。
第二十一條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第二十二條 本辦法自2021年11月27日起實施。原《浙江省企業(yè)研究院管理辦法》（浙科發(fā)條〔2014〕150號）同時廢止。
附表：浙江省企業(yè)研究院運行評價指標體系
附表
浙江省企業(yè)研究院運行評價指標體系
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一級指標 |
二級指標 |
三級指標 |
單位 |
評價標準 |
分值 |
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一、研發(fā)條件和實力（25分） |
1.科研人員 （10分） |
在編人員總數(shù) |
人 |
100人及以上得3分，50-99人得2分，50人以下不得分。 |
3 |
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在編人員增長率 |
% |
增長10%及以上得2分，增長0-10%得1分，0或負增長不得分。 |
2 |
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本科及中級職稱以上人員占比 |
% |
80%及以上得2分，60%-80%得1分，60%以下不得分。 |
2 |
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高層次人才 |
人 |
擁有1名國家重大人才工程計劃入選人才得2分，擁有1名省重大人才工程計劃入選人才得1分，無髙層次人才不得分（累計不超過3分）。 |
3 |
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2.研發(fā)場地（4分) |
面積 |
㎡ |
3000㎡及以上得4分，2000㎡-3000㎡得3分， 1000㎡-2000㎡得2分，1000㎡以下不得分。 |
4 |
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3.科研設備（4分） |
原值總額 |
萬元 |
3000萬元及以上得4分，2000-3000萬元得3分，1000-2000萬元得2分，1000萬元以下不得分。 |
4 |
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4.組織制度（7分） |
組織架構和規(guī)章制度建設 |
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研究院的組織架構、制度建設、運行機制科學合理，落實上級部署任務：高效得6-7分，較好得4-5分，一般或較差得0-3分。 |
7 |
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二、研發(fā)活動和成果（35分) |
5.研發(fā)強度 （10分） |
研究開發(fā)費用占營業(yè)收入的比重 |
% |
10%及以上或研究開發(fā)費用達到1200萬元得10分；9%-10%得9分；7%-9%得8分；5%-7%得7分；4%-5%得6分；4%以下不得分。 |
10 |
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6.承擔項目 （5分） |
新承擔省部級以上科研項目數(shù) |
項 |
承擔1個國家級項目得3分,承擔1個省部級項目得2分，沒有承擔不得分（累計不超過5分）。 |
5 |
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7.知識產(chǎn)權（9分） |
發(fā)明專利等核心自主知識產(chǎn)權授權量 |
件 |
獲得1件發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等核心自主知識產(chǎn)權得1分（累計不超過7分）。 |
7 |
|
|
其他知識產(chǎn)權數(shù)量 |
件 |
其他知識產(chǎn)權12件及以上得2分，6-11件得1分，6件以下不得分。 |
2 |
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8.科技成果 （5分） |
獲省部級以上科技獎數(shù)量 |
項 |
獲得1項國家級科技一等獎得5分、二等獎得3分；獲得1項省部級科技一等獎得2分、二等獎得1分、三等獎得0.5分，沒有獲得省部級以上科技成果獎不得分（累計不超過5分）。 |
5 |
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9.標準制訂 （6分） |
企業(yè)負責或參與制訂實施的國際/國家/行業(yè)/地方/團體標準數(shù)量 |
項 |
主導制訂1項國際標準得6分，參與制訂得 4分；主導制訂1項國家標準得5分，參與制訂得3分；主導制訂1項行業(yè)標準或省級地方標準得4分，參與制訂得2分； 主導制訂1項團體標準得3分，參與制訂得1分；沒有負責或參與制定標準不得分（累計不超過6分）。 |
6 |
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三、研發(fā)績效和行業(yè)貢獻（40分） |
10.技術與產(chǎn)品（10分） |
關鍵核心技術與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā) |
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關鍵核心技術與戰(zhàn)略性產(chǎn)品研發(fā)成效明顯得9-10分，較好得6-8分，一般得0-5分。 |
10 |
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11.新產(chǎn)品銷售（5分） |
新產(chǎn)品銷售占比 |
% |
60%及以上得5分，45%-60%得4分，30%-45%得3分，15% -30%得2分，15%以下得1分，無新產(chǎn)品銷售收入不得分。 |
5 |
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12.利稅（10分） |
利潤率 |
% |
10%及以上得5分，5%-10%得4分，5%以下得3分，利潤為零或虧損不得分。 |
5 |
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企業(yè)利稅總額增長率 |
% |
增長10%及以上得5分，增長5%-10%得4分，增長0-5%得3分，0或負增長不得分。 |
5 |
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13.行業(yè)貢獻（15分） |
對補強產(chǎn)業(yè)鏈短板、提升產(chǎn)業(yè)鏈的貢獻 |
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補強產(chǎn)業(yè)鏈短板或引領帶動整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展，起到示范作用得9-10分，有較大促進作用得6-8分，作用一般得0-5分。 |
10 |
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研究院研發(fā)儀器設備共享 |
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研發(fā)儀器設備共享成效明顯得5分，較好得3-4分，一般得0-2分。 |
5 |
備注：1．對發(fā)生重大安全、質量事故，環(huán)境、知識產(chǎn)權、稅務、科研失信等嚴重違法行為的企業(yè)，實行一票否決，評價結果為不合格。
2．指標值根據(jù)實際情況，取評價上一年度的期末值或評價期內的年均值。